???????????浙江和達科技股份有限公司
??一、董事會審計委員會基本情況
(資料圖)
??公司第三屆董事會審計委員會由獨立董事佟愛琴(召集人)、獨立董事姚武
強、董事陳渭麗?3?名成員組成。委員會的成員組成符合《上海證券交易所上市公
司董事會審計委員會運作指引》、《公司章程》等有關規定。
??二、董事會審計委員會會議召開情況
開及審議議案情況如下：
公司?2021?年年度報告及摘要的議案》、《關于公司?2021?年度財務決算報告的議
案》、《關于公司?2021?年度利潤分配方案的議案》、《關于公司?2022?年度財務
預算報告的議案》、《關于確認?2021?年度日常關聯交易及預計?2022?年度日常關
聯交易的議案》、《關于公司會計政策變更的議案》、《關于?2021?年度募集資
金存放與實際使用情況專項報告的議案》、《關于續聘天健會計師事務所（特殊
普通合伙）為公司?2022?年度財務審計機構的議案》、《關于調整部分募投項目
實施內容、募集資金投入計劃、內部結構、實施方式和實施地點的議案》。
公司?2022?年第一季度報告的議案》。
公司?2022?年半年度報告及其摘要的議案》、《關于調整部分募投項目內部結構
的議案》、《關于?2022?年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》、
《關于公司?2022?年第二季度內部審計報告的議案》、《關于公司?2022?年半年度
內部控制自我評價報告的議案》。
使用自有資金向合營企業嘉源和達提供借款暨關聯交易的議案》。
于公司?2022?年第三季度報告的議案》。
于公司對外投資設立控股子公司暨關聯交易的議案》、《關于公司新增?2022?年
度日常關聯交易預計的議案》。
??三、董事會審計委員會?2022?年度主要工作情況
??（一）審閱公司的財務報告并對其發表意見
??報告期內，審計委員會與公司管理層進行了溝通，審議了公司財務報告，認
為公司各期財務報告真實、準確和完整，公允反映了公司財務狀況及經營成果，
不存在相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況。
??（二）監督及評估外部審計機構工作
??報告期內，審計委員會對聘任的天健會計師事務所（特殊普通合伙）的獨立
性和專業性進行了監督與評估。我們認為天健會計師事務所（特殊普通合伙）具
有從事證券、期貨相關業務審計資格，具有為上市公司提供審計服務的經驗和能
力，能夠滿足公司審計工作要求，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，為公司提
供了較好的服務，工作成果客觀、公正，能夠實事求是的發表相關審計意見。
??（三）指導內部審計工作
??審計委員會要求內部審計人員在日常工作中認真負責地執行公司制定的各
項規章制度，以公平公正為原則，進一步提高內審工作質量，發揮更加有效的內
審工作效益；加強與外部審計機構的合作，完善公司內部審計制度，防范內控風
險；主動學習，積極創新，提高技能，有效地對公司內部經濟活動及內部控制進
行監督評價。
??（四）對公司關聯交易事項的審核
??報告期內，審計委員會審閱了公司的關聯交易事項，對各關聯交易的必要性、
合理性及是否存在損害公司及股東尤其是中小股東利益等方面做出客觀判斷，在
給出同意的審閱結論后提交董事會審議。相關關聯交易事項提交公司董事會審議
時，關聯董事回避表決，由非關聯董事表決，審議程序符合相關法律法規和《公
司章程》的規定。
??（五）評估內部控制的有效性
??報告期內，公司內部控制總體執行有效，公司按照《企業內部控制基本規范》
等法律、法規的有關規定，積極推進企業內部控制規范體系建設，建立了內部控
制制度，保證了公司股東大會、董事會、監事會等機構的規范運作和內部控制制
度的有效性，同時能夠合理保證公司財務會計資料的真實性、合法性、完整性。
公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求保持了有效的財務報告內
部控制。
??但公司在募集資金使用方面存在非財務報告內部控制重要缺陷，公司已采取
“即發現、即整改”的策略，責成相關部門、負責人制定整改計劃，公司董事會
就該缺陷事項作出了專項說明，如實說明情況并積極采取措施予以解決。截至本
報告披露日，公司已完成相關缺陷的整改工作。
??（六）協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通
??報告期內，審計委員會與公司管理層、內部審計部門、其他相關部門及天健
會計師事務所(特殊普通合伙)保持著充分、持續有效的溝通，我們充分聽取各方
意見，以順利完成相關審計工作，提高內部審計部門及外部審計機構的工作效率，
共同發揮審計監督職能。
??四、總體評價和建議
??報告期內，審計委員會積極開展各項工作，認真履行了審計委員會的職責。
切實履行好董事會審計委員會的工作職責，促進公司規范運作，維護公司和全體
股東的合法權益。
??特此報告。
???????????????浙江和達科技股份有限公司董事會審計委員會
?????????????????????????佟愛琴、姚武強、陳渭麗
查看原文公告
